在线日历监管4张罚单落地：营业部员工“飞单”，“泽达案”两保代履职失职

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　　来源：财联社

　　财(🦀)联社6月13日讯（记者 高艳云）监管今日密集披露4张罚单，直指券商经纪业务(🚤)“飞单”与投行业务违规。

在线日历　　经纪业务：6月13日，黑龙江证(🌗)监局披露2张罚单，从业人员郑彩芳及江(🌼)海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部及被采取出具警示函措施。

　　上述罚单涉及券商经纪业务中“飞(🔛)单”现象，今年以来已有6张此类罚单。避免飞单需券商构建“制度+技术+人”的三维防控网：以制度明确边(🎷)界，以技术切断违规路径，以人员管理提升合规意识，同时通过客户教育与监管联动形成外部合力。核心在于将合规理念嵌入业务全流程，而非仅靠事后处罚，从根源上消除“飞单”的动机与机会。

在线日历　　投行业务：北京证监局今日披露2张罚单，保荐代表人胡晓莉、陶晨亮双双被采取监管谈话措施。

在线日历　　上述两保代为“泽达案”IPO项目保荐代表人。投行违规是券商今年以来违规典型，50名保代被处罚处分，其中9名保代被(🍓)停业。保代违规频(⏮)发是资本市场发展中的阶(🛃)段性问题，其根治需监管、券商、保代三方形成合力：监管通过制度创(🐬)新与科技赋能提升威慑力，券商通过内控改革与激励优化重塑合规文化，保代通过能力提升与价值重构坚守职业操守。

在线日历　　“飞单”致营业部、个人双罚

在线日历　　郑彩芳在江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业部任职(📶)期间，向客(🥝)户销售非江海证券代销的产品。

　　江海证券牡丹江绥芬河文化街证券营业未能及时发现和有效防(🅿)控员工向客户销售非江海证券的产品的行为，未能妥善处理投资者投诉和纠纷，反映出营业部在从业人员管理(👄)、客户服务(🚢)、投诉处理方面合规有效性不足。

在线日历　　“泽达案”两保代遭监管谈话

在线日历　　胡晓莉，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财(👣)务信息、关联交易(📆)和股权代持的信息披露等进行审慎核查。

在线日历　　陶晨亮，作为保荐代表人，在相关保荐项目执业过程中，未勤勉尽责，未对标的公司的财务信息、关(㊙)联交易和股权代持的信息披露等(🐹)进行审慎核查。

在线日历　　查阅中证协证券从业人(🔂)员公示信息，胡晓莉、陶晨亮在东兴证券任职，二人登(♍)记日期一致，均为“2019-01-31”。

　　上述两人此前为泽达易盛IPO的保荐代表人。

在线日历　　“泽达案”影响广泛，涉嫌违规的多方当事人受到惩戒。泽达易盛连续6年财务造假，东兴证券、天健会计师事务所等中介机构涉嫌在相关执业过程中未勤勉(🕵)尽责。东兴证券因在泽达易(➰)盛案中存(📵)在未勤勉尽责的问题(🏿)，已按监管要求全面整改。

在线日历　　东兴(🗒)证券交纳惩戒性承诺金共(🍁)计1.05亿元；天健(🍗)所交纳惩戒(🏣)性承诺金共计9261.13万元。两家机构交纳惩戒性承诺金合计1.98亿元。泽达易盛案全部适格受损投资者7222户已(🏝)获得全额赔偿共计2.88亿余元

在线日历　　“飞单”与保代违规成典型现象

　　上述4张罚单追溯两个案件，涉及“飞单”与保代违规两大典型违规现象。

　　包括上述“飞单”罚单在内，年内已有6张此类罚单，主要为3个典型案例，涉及3家券商，即渤海证券、东北证券以及上述(🔄)江海证券；机构罚与个人罚多有出现，严重者甚至波及营业部负责人、合规负责人。

　　从这些案例可以看出，券商(🚜)飞单现象依然存在，主要原因是熟人人情以及高提成利益的驱使。“飞单”的私募产品通常未经正规的产品引进和筛选流程，产品风(🗜)险极高，投资者极易受到风险的冲击。为杜绝此(🍨)类违规行为，券商机构需要加强员工合规培训，通过多种途径构建严(⚡)密的风险防控体系。

在线日历　　作为近年罚单“主力”，保代罚单时有出现。数据统计显示(🦋)，截至6月13日，今年以来，投行业务违规罚单多达(🛒)43张。

在线日历　　中证协官网显示，保荐代表人分类名单C（处罚处分类）中，年内50名保代被交易所或证监(🌮)部门罚52次；保荐代表人分类名单D（暂停业务类）(🔐)中，年内9名保代被暂停业务。

　　5月中旬，监管部门向券商下发(⏺)投行监管情况通报，监管明确要求各券商要持续健全投(🛵)行内控组织架构和制度体系，全面梳理、堵塞各业务环节存在的制度漏洞，排查、消除相应的风险隐患，着力强化(🅱)投行“三道防线”执行，增强中后台对前台的制衡和约束作用。提高投行尽职调查质量，细(🚅)化资金流水核查、函(🍥)证独立性、走访有效性(💎)等操作标准，全面提升投行业务执业水平。